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证监会在此份决定中明确指出,上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十三条、第二十四条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第十八条、第二十二条的规定。依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,证监会对东方证券采取责令改正的行政监管措施,要求东方证券对上述问题予以整改,并于收到决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。此外,决定中还要求东方证券的经营管理层应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

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发审委的问询直指合规性问题。在2015年至2017年间,红塔证券及其子公司、分支机构因违规行为多次被证监局、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统等监管机构采取监管措施。发审委要求红塔证券指出自身所存在的薄弱环节、所实施的整改措施及其验收成果等。

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